合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )
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中国特色的社会主义法律体系中,宪法是统帅,法律是主干,()是对国家法律的细化和补充。A.地方性法规和部门规章B.行政法规和部门规章C.地方立法和其他规范性文件D.行政法规和地方性法规
我国保险监管法制体系的核心是( )。A、保险行政法规B、规范性文件C、保监会部门规章D、《保险法》
《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于( )。 A.法律 B.部门规章 C.规范性文件 D.自律规则
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。 ( )此题为判断题(对,错)。
《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于( )。A.法律 B.部门规章 C.规范性文件 D.自律规则
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》在基金监管法律制度体系中属于( )。A.法律 B.部门规章 C.规范性文件 D.自律规则