合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）
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以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（ ）。 A．违反法律、行政法规 B．违反监管部门规章及规范性文件 C．违反行业规范 D．投资决策失误而受损失
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。 （ ）此题为判断题(对，错)。
35 ． 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律 、 行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 ( )
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。 ①法律、行政法规 ②监督管理规则及规范性文件 ③行业规范和自律规则 ④公司内部规则制度?A：①②③ B：①④ C：②③④ D：①②③④
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为，A:监管部门规章及规范性文件B:法律、行政法规C:行业规范D:自律规范
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（ ）等行为。 A.法律、行政法规 B.监管部门规章及规范性文件 C.行业规范 D.自律规则
