理财规划师关注客户的技巧可以用SOLER表示,其中()。
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于( )。A.客户资本规模B.客户个人财务变化幅度C.理财规划师的性格和工作习惯D.客户的投资风格E.理财规划服务机构的制度
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关注的技巧可以用SOLER表示,其中S表示( )。A.保持适当的距离B.采取一种开放的姿势C.向客户倾斜D.保持眼神的交流
因为理财规划师向客户提供虚假或误导性信息,给客户造成损害,应该承担责任的是 ( )。A.理财规划师所在机构B.理财规划师C.客户、理财规划师D.理财规划师、理财规划师所在机构
关注的技巧可以用S01ER表示,其中S表示()。A:保持适当的距离 B:采取一种开放的姿势 C:向客户倾斜 D:保持眼神的交流
通常情况下,客户会选择的理财方案执行人是()。A:客户本人 B:理财规划师 C:客户指定的除理财规划师外的其他专业人士 D:理财规划师所在机构
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。A:客户资本规模 B:客户个人财务变化幅度 C:理财规划师的性格和工作习惯 D:客户的投资风格 E:理财规划服务机构的制度
理财规划师的下列做法中,不符合执业纪律规范的是()。A:理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案 B:客户的理财需求违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托 C:客户的理财目标违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托 D:理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,虽向客户作出说明,但继续办理委托事务