我国证券分析师的内涵可以从( )来理解。A.《发布证券研究报告暂行规定》B.《证券投资顾问业务暂行规定》C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D.《中华人民共和国证券法》
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为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 A.证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 B.发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 C.证券分析师的跨越隔离墙管理要求 D.证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制
2010年10月12日,中国证监会颁布了( ),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。 A.《发布证券研究报告暂行规定》 B.《证券投资顾问业务暂行规定》 C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 D.《证券法》
( )对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。 A.《发布证券研究报告暂行规定》 B.《证券投资顾问业务暂行规定》 C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 D.《证券法》
我国证券分析师的内涵可以从( )来理解。 A.《发布证券研究报告暂行规定》 B.《证券投资顾问业务暂行规定》 C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 D.《证券法》
中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求,下列说法正确的有( )。 Ⅰ发布证券研究报告时,应当遵守法律、行政法规和本规定 Ⅱ应当公平对待其发布对象,但在特定条件下可优先将资料提供给特定对象 Ⅲ为了实现信息的保密性,不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见 Ⅳ应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅳ D、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的( )。 Ⅰ.发布日期 Ⅱ.发布机构 Ⅲ.核心思想 Ⅳ.发布人A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ