客户在签署授权书后,还应出具一份关于方案实施的声明,其主要内容不包括()。A、客户应当声明理解并认可了理财方案B、客户应当声明对理财规划师有必要的了解,对其执行方案所必须具备的专业技能、经验和信誉充分认可C、客户应当声明,基于对理财规划师的了解,完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施D、客户应当声明,理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何收益保证
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理财规划师对客户的职业建议应该包括了解客户的"需要",询问客户的兴趣爱好和希望发展的方向,确定职业发展范围。下列哪几项是理财规划师了解的客户的"需要"()。A、分析客户自己的性格B、分析客户的兴趣爱好C、分析客户所具备的技术和能力D、分析客户的教育背景E、分析客户所处环境的优势
理财规划师根据客户意见修改理财方案时,应注意()。A、理财规划师首先要向客户表明态度,这并非理财规划师的专业意见,需要客户以书面形式证明修改是按照客户要求进行的B、理财规划师要保留双方就修改内容所进行的讨论内容的详细记录C、理财规划师在客户口头承诺后,即可对方案进行修改D、某些客户对自身情况认识不清,并且对理财知识缺乏了解,却固执地坚持自己的投资策略,理财规划师对于这种情况下的方案修改应特别注意E、理财规划师在收到客户签署书面证明后,对方案进行修改
多选题理财规划师对客户的职业建议应该包括了解客户的"需要",询问客户的兴趣爱好和希望发展的方向,确定职业发展范围。下列哪几项是理财规划师了解的客户的"需要"()。A分析客户自己的性格B分析客户的兴趣爱好C分析客户所具备的技术和能力D分析客户的教育背景E分析客户所处环境的优势
单选题理财规划师了解、分析客户的能力不包括()。A 掌握接触客户、取得客户信赖的方法B 收集、整理客户信息C 客户分类和了解、分析客户需求D 投资理财产品选择、组合和理财规划
单选题理财规划师下列做法中哪项是不符合职业纪律规范的?()A 理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案B 客户的理财需求违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托C 客户的理财目标违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托D 理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,虽向客户做出说明,但继续办理委托事务
多选题当理财方案经过必要的修改最终交付客户后,客户相信自己已经完全理解了整套方案,并且对方案内容表示满意,此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。声明内容主要包括()。A已经完整阅读该方案B信息真实准确,没有重大遗漏C理财规划师已就重要问题进行了必要解释D接受该方案E客户应当声明,基于对理财规划师的了解,完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施