证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有( )。A.挪用客户资产B.将资产管理业务与自营业务分开操作C.内幕交易或操纵市场D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
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以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,错误的是( )。A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有( ).A.挪用客户资产B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是( )。A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
证券公司从事资产管理业务时,禁止发生的行为有( )。A.挪用客户资产 .B.将资产管理业务与自营业务分开操作C.内幕交易或操纵市场D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。 A.违法违规开展资产管理业务 B.在资产管理业务中内幕交易 C.丧失资产管理业务资格 D.证券公司因受到法律制裁而导致损失
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为B.与客户签订的资产管理合同不规范C.违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为