A、经营规模风险
B、客户特性风险
C、业务(包含产品/服务)风险
D、国家/地域风险
在新产品风险风险评估管理中，()指不存在任何控制措施的情况下，未来发生风险的可能性及其影响程度。A.开发立项前的风险B.固有风险C.试点期间的风险D.控制措施有效性
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金融行动特别工作组(FATF)在通过对政策、协调和合作降低洗钱和恐怖融资风险方面进行有效性评估时,包括以下哪些具体内容()A.理解洗钱和恐怖融资风险，并在适当情况下采取国内协调措施打击洗钱、恐怖融资和扩散融资B.通过国际合作传递有用信息、金融情报和证据，推动打击犯罪及犯罪资产的行动C.金融机构、特定非金融行业和职业充分运用与其风险相匹配的反洗钱和反恐怖融资预防措施，并上报可疑交易报告D.防止恐怖分子、恐怖组织和恐怖主义资助人募集、转移和使用资金，并防止非营利机构被利用
《反洗钱监管意见书》的内容包括但不限于()。A.固有风险状况B.控制措施有效程度C.风险评估结论D.及监管意见
评估内容主要包括固有风险和控制措施有效性。( )此题为判断题(对，错)。
操作风险评估(RCSA)的原理是按照“固有风险一控制措施=剩余风险”的方法，对业务流程中的( )和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告，评估业务流程固有风险、剩余风险，量化分析风险程度，并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。A.风险因素B.风险结构C.风险级别D.风险点
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
（ ）是指在没有任何管理控制措施的情况下，经营管理过程本身所具有的风险。银行通常要评估所有重要产品、活动、程序和系统中固有的操作风险。A.固有风险 B.控制措施 C.剩余风险 D.固定风险
