A、可在LA400核心业务系统中查询，查询路径：客户和组合→客户维护→M-可疑交易报送情况查询
B、可在监管上报平台查询，查询路径：反洗钱→综合查询→可疑数据清单
C、仅可通过手工台账登记上报记录
D、无法查询
公司对上报过可疑交易的客户是如何进行后续管控的?()A、LA400核心业务系统对上报过可疑交易报告的客户自动进行标识，并记录上报情况B、同时，LA400核心业务系统会依可疑交易上报情况自动更新客户的风险等级，例如：对于上报过2605(涉及犯罪等其他可疑行为)可疑交易或最近两年内报告可疑交易3次或以上的客户，划分风险等级为2级;对于最近两年内报告可疑交易1次(含)以上3次(不含)以下的客户，划分风险等级为3级C、客户风险等级更新后，按照客户的最新风险等级，依《营运客户洗钱和恐怖融资风险管控细则》，在投保、保全、理赔环节对高风险客户实现系统拦截及人工审核等强化管控措施D、完成上报即可，不会对上报过可疑交易的客户进行后续管控
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关于可疑交易季度回顾,检查要点包括但不限于:()A、是否每个工作日跑《可疑交易查询报表》，并做好相应的分析记录工作B、周回顾报表是否每周五跑一次，且跑出的数据是否与每天跑出的可疑交易查询报表匹配C、分公司上报可疑交易的上报及审批时效是否符合制度要求D、是否由另一初审以外人员对初核结果进行了复核并记录了复核结果
目前营运是如何实现可疑交易监测的?()A、分公司营运反洗钱岗每个工作日跑一次“可疑交易查询报表”，导出系统监测数据，并对跑出来的所有数据进行人工核查及有效识别，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报B、在业务受理过程中，通过人工识别发现异常可疑交易，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报C、由初核人员以外人员对上述审核日志的初核结果进行100%复核，并完整记录复核结果D、系统跑出来后无需人工分析即上报
公司制度要求分公司报送可疑交易的时效是多少天内?()A、在可疑交易发生后3个工作日内B、判断需要上报可疑交易之日起3个工作日内C、在可疑交易发生后1个工作日内D、判断需要上报可疑交易之日起5个工作日内
案例处理是指对反洗钱系统生成的()综合分析后,进行排除或上报操作。A、大额交易B、可疑交易C、可疑案例D、大额交易和可疑交易
重点可疑交易交易报告的分析步骤主要包括:初步筛选、进一步甄别、()三个步骤。A.上报反洗钱监测分析中心B.提交可疑交易报告C.可疑交易类型判断D.上报当地人民银行分支机构
在反洗钱工作中,交易发生网点应负责()工作。A、电子银行大额交易的补录B、电子银行可疑交易甄别C、电子银行可疑交易上报D、电子银行可疑交易补录
