证券公司公司进行自营业务的内部控制,要明确 ( )等方面。
A. 自营业务决策制度
B. 自营操作原则
C. 自营的内部决策
D. 自营的内部检查
E. 自营的财务制度
证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括( )。A.自营业务账户、席位情况B.自营业务交易量C.自营风险监控报告D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
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证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。A.规模失控、决策失误B.变相自营、账外自营C.操纵市场、内幕交易D.信用交易
自营业务的内部控制包括( )。A.自营业务决策制度B.自营内部监督与检查制度C.自营操作指令的权限及下达程序D.自营操作指令的请示报告程序
证券公司向外部报送酌自营业务信息报告中,不包括( ).A.自营业务席位情况B.自营业务交易量C.自营风险监控报告D.涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策
证券公司自营业务内部控制的重点是( )。(1分)A.规模失控和决策失误B.超越授权C.变相自营和账外自营D.操纵市场和内幕交易
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。 A.自营业务账户、席位情况 B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C.自营风险监控报告 D.其他需要报告的事项