投资银行的风险
第 114 题 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。（ ）A．正确B．错误 &&
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下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。A．重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险B．建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施C．加强投资银行项目的内核工作和质量控制D．加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
股票发行中,投资银行采用余额包销方式时,发行失败风险主要由()。A、发行人承担B、发行人和投资银行承担C、投资银行承担D、都不承担
包销风险属于投资银行自营业务中的风险。()此题为判断题(对，错)。
投资银行承销业务的两大风险控制包括（ ）。A．财务风险控制B．信用风险控制C．业务风险控制D．流动性风险控制
投资银行在进行股票承销的时候，不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中，承销商承担销售和价格全部风险的是()。A:包销 B:尽力推销 C:代销 D:余额包销
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。 ( )
